摘要：科研人员失信行为严重影响到我国科技领域的健康发展，建立一套科学、合理的科技信用衡量指标体系以规范和约束科技活动者的信用行为刻不容缓。本文根据科技活动的特点以及信用评级的内涵，从品格、能力、实验仪器、环境条件以及科技经费5个方面构建了科技信用评级的指标，用德菲尔法对科技信用主体打分，借鉴国内外其它行业信用等级划，把科技信用主体划分为5类。
关键词：科技信用 指标体系 信用评级方法 信用符号
信用评级在欧美等国家研究了一百多年的历史，已臻于完善，统计学、会计学、概率学、计量经济学和电子计算机以及大量模型的综合应用，提高了信用评级的精确度和快捷性，在银行、金融、证券以及企业、政府和个人消费等领域或行业部门都建立起了比较完善的信用评级模型或方法。我国信用评级方法研究发展得较晚（仅有十余年），主要运用于银行、金融、保险、个人消费等领域或行业，几乎还没有部门或信用评估机构涉及到科技信用评级问题，理论界还处于探索阶段。随着我国
市场经济的发展，科技与经济结合日益紧密，科技活动领域失信现象也频频不断，科技失信行为严重影响到我国科技成果的质量，导致国家科技计划项目资金的损失，为加强我国科技计划项目的管理，提高科技界的信用意识和科研成果质量，运用信用评级方法，对科技活动者进行失信甄别，用简单、变化的符号为科技信用主体制订一张信用身份证已刻不容缓。
一、科技信用评级的内涵
信用评级的概念，国内外没有统一说法，而且由于主体不同信用评级的定义也有所差异，但内涵大致相同，都包括表征信用主体特质或要素的指标，相应的评级方法以及信用符号三方面的内容。结合科技信用的含义，本研究认为科技信用评级是指由科技管理部门的内部信用评级机构或人员或由专门独立的信用评级机构根据一定程序、运用公认的指标和特定的评估方法，对参与科技项目研发、科技成果产业化的执行者以及科技成果验收和成果绩效的评估、评审专家或评估机构在各阶段执行国家相关法律法规及政策、遵守科技界公认行为、履行相关合约的能力和意愿进行的综合评价，并用专用的符号或简短的文字表述其信用行为风险的大小的过程。其主要特征表现：首先科技信用评级的目的在于揭示受评对象违约风险的大小，而不是其它。其次，科技信用评级所评价的目标是信用主体按合同约定如期履行债务或其他义务的能力和意愿，而不是信用主体本身的价值或业绩。第三，科技信用评级是独立的第三方利用其自身的技术优势和专业经验，就各信用主体信用风险大小所发表的一种专家意见，为
授信者提供参考决策，而不能完全替代科技活动各主体真实能力和意愿[1]。显然科技信用评级的作用主要在于降低国家科技计划项目资金的风险和科技成果推广应用者的投资风险；其次，扩大科技活动执行者范围，使更多、更广的有能力的科研人员参与到国家科技计划项目中的研发与创新中来；再者，提高科研质量和科技界信用意识，增强科技计划项目资金的管理。
二 、科技信用评级指标的构建 从客观上讲，任何行业及各信用主体，随着时间的发展，都会表现出自身的信用特质，有些是主要的，有些是次要的，主、次也因信用主体的不同有所差异，因此客观、科学的抽象出反映具有普遍意义信用主体的特质，并对特殊主体适度调整是准确判断各信用主体好坏的关键。信用特质，就是信用要素，国内外学派关于信用要素众说纷纭，主要有“3C”说、“4C”说、“5C”说、“6C”说以及德里克“3F”说、“6C次要素”说、“5P”说、“10”说等学说，尽管学说众多，但基本上都是在“3C”说和“5C”说上根据主体以及行业的变化进行了一定拆分、修改和添加。“3C”说是指信用主体的character（品格）、Capacity（能力）和Capital(资本)。 “5C”说是在“3C”说基础上增加了Collateral（担保）和Condition(环境状况) [2]。同时，每一信用要素又用不同的具体指标来描述或刻画，科技信用的评级要素或指标与银行、金融机构以及工商企业、政府信用、个人消费信用等都有一定差异，主要表现在能力风险上，因为科技活动是运用知识进行创意、创造、生产、交易等一系列活动，包括科技研发、科技成果的推广和运用。涉及知识、智能以及个人或团队的创新能力等，其最终成果主要不是以现金、货币和实物形态出现，而是理论、决策方案、设计、新产品和新工艺等知识资产表现出来。目前，国内几乎没有书籍或期刊杂志（包括介绍国外关于科技信用要素的期刊杂志）公开谈及科技信用特质或要素，根据以往学者对信用要素的研究以及科技活动的特点，本研究认为科技活动者信用特质或要素应包括科技信用主体的品格或素质、能力以及从事科技活动所需的实验仪器设备、所处的环境条件和
科研经费五个方面的指标。
◆品格：指科研人员及单位代表在科技活动中表现出的品德、性格、行为、作风。思想是行动的先导，品格是我们在评价科技活动者信用行为首先要考查的，它是主观守信与违约的关键，是评价科技道德风险的决定因素。科技信用中的道德风险指科研人员不遵守科技界公认准则，剽窃他人成果，人为编造数据，故意拖延“结项”时间，扭曲客观事实，即明知不能为而为之行为，从而使国家或科技成果开发项目者和最终使用者蒙受损失及潜在损失的可能。这是一种主观违约行为，与个人品格紧密相关。影响或决定科研人员品格的指标包括4个方面的内容：科研人员的德行与性格、生活作风、工作作风、失信率。这4个方面是科技人员在从事科技活动中表同出的对真理实事求是的态度以及社会道德和贡献的支持度。
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