◆能力:包括科研能力和管理能力。科研能力是指对科研项目的研究、开发和创新能力,主要由科技项目研究人员的经验、业绩、专业水平、专业方向以及年龄结构和知识结构决定,科技能力风险是一种不知而为知行为,是因科技项目执行者或评审者由于自身的科研经验、科技水平、知识不足等过高或过低的评估了科技成果的指标,而使国家及科技成果使用者蒙受损失的可能。科技信用中的科研能力要素是区别是其它行业信用要素的本质所在,其风险评价对财务指标等没有直接关系。科研能力主要包括项目负责人的科研能力、项目课题组成员的综合科研能力以用合作单位(者)的科研能力。管理能力,是指项目负责人对项目的分工、人员的协调以及项目经费的财务管理等方面的管理水平和协调能力。
◆实验仪器设备:除从事软科学等理论研究外,实验仪器设备对科技活动的开展提供了必备条件,实验仪器的先进性、灵敏性、精确性以及折旧程度和实验仪器配套设施的完备性对科研项目活动顺利开展都是很重要的因素。俗语说:巧妇难做无米之饮,无论多么有能力的科研人员或科技项目承担单位,在缺少基本的实验仪器设备条件下,也只能望洋兴叹。
◆环境条件:在科技信用评价中,科技项目的履约与宏观政策、产业政策、社会经济状况和社会需求状况有一定关联性,不过更多的是从事科研的微观环境,主要指科技人员所处的工作环境和社会人际关系网络。即科研人员所属单位或周边环境提供有助于开展科研活动的企业、大学和科研院所的设施条件,如获得相关信息资料的难易、文献资料收集的便捷程度、开展调研活动的难易以及承担项目单位或科技人员获得其他单位的帮助和支持的大小等等。
◆科研经费:从事科研活动必然要发生各种费用,如:资料费、实验仪器费、会议会、打印费、劳务费、出差费、办公费、评审费和其他费用等,科研经费少,可来源渠道窄,使得一些科研项目难以顺利进行。目前,我国一些科研项目由于经费少,“烂尾楼”现象大约占10%,严重影响了我国科技界的声誉,合理、科学的科技项目经费的预算和给付是必要的,是科研活动的重要支撑,是影响科技活动者信用行为的重要因素之一。科技经费包括两方面的内容,即科技经费与经费的来源,科技经费主要考虑项目预算经费与实际到位经费的差异;经费来源主要考虑经费由国家财政、企业赞助、社会捐赠还是单位自筹等情况。
综合以上
信用要素或特质的考虑,我们构建了科技信用评价指标体系(见表1),建立的指标体系共有20项,涉及评价品格的指标4项;评价能力的指标8项,其中:评价科技能力的指标6项,评价管理能力的指标2项;评价实验仪器设备的指标3项;评价环境条件的指标3项;评价科技经费的指标2项,主要是定性指标和少数定量指标。
表1 科技信用评级指标 要素 指标
品格 1、项目负责人的德行和性格
2、项目负责人的生活作风
3、项目负责人的工作作风
4、项目负责人的失信记录
能力
科研能力
5、科研负责人的经验、业绩以及专业技术水平
6、从事相关行业的资质证书
7、项目组成员的年龄结构、知识结构及文化水平
8、项目组成员的经验及业绩
9、合作单位或支持级情况
10、申报项目设计的方案、技术路线、经济技术指标和对该领域理论前沿的研究状况。
管理能力
11、项目负责人的领导能力和协调能力
12、财务管理能力